合規(guī)部門在基金公司里流動性較小,人員需求較穩(wěn)定。但近期基金公司發(fā)布的招聘信息中,卻不約而同在聘請合規(guī)人員,其中涉及風險控制、合規(guī)管理、稽核審計,投資監(jiān)督等多個崗位,職位覆蓋投研、市場等多個部門。據(jù)記者了解,這主要是源于《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》中的新規(guī)定。

多家基金公司

招聘合規(guī)人員

臨近年末,基金公司對外招聘的力度放在合規(guī)部門人員擴充上。

在某招聘網(wǎng)站上,華泰柏瑞基金近日正對外招聘風險控制崗,業(yè)務(wù)職責為“對基金投資組合的風險敞口進行定量的跟蹤和評估”,包括評估市場風險、信用風險和流動性風險,撰寫風險分析報告等。除此之外,華泰柏瑞基金還招聘投資管理部門、市場營銷部門的合規(guī)管理崗。

無獨有偶,海富通基金對外招聘子公司風控負責人及母公司風險經(jīng)理;方正富邦基金同時發(fā)布風控、法務(wù)合規(guī)主管、內(nèi)部稽核崗等3個崗位的用人信息;北信瑞豐基金對外發(fā)布風控專員、監(jiān)察稽核專員招聘啟事。另外,次新基金公司也在補血合規(guī)人員,2016年6月成立的中航基金同時招聘稽核審計、風控總監(jiān)、監(jiān)察稽核總監(jiān)等三類人才。

上海一位基金公司人力資源總監(jiān)表示,基金公司近期井噴的合規(guī)人才需求,緣于合規(guī)管理辦法要求,合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員?！耙酝贁?shù)基金公司會在投資管理部配備專職人員,但多數(shù)基金公司除合規(guī)部門之外,其他部門的合規(guī)人員以兼職居多。新規(guī)要求下,營銷、投資等多個重要部門均需設(shè)立專職合規(guī)人員?！?/p>

“先下手為強?！鄙虾Ｒ晃换鸸径讲扉L如此解釋基金公司加大合規(guī)人員招聘力度的舉動?！昂弦?guī)管理辦法實施之后,各家基金公司都想盡快滿足監(jiān)管要求?！?/p>

在人員招聘方向上,上述基金公司人力資源總監(jiān)稱,優(yōu)先考慮基金公司,證券公司同行業(yè)合規(guī)人員,其次考慮對業(yè)務(wù)熟悉的人手。

招人難度也因需求而異,“如果僅是為了滿足監(jiān)管要求配置足夠人數(shù),還是相對容易,而如果要招真正理解相關(guān)法規(guī)、對業(yè)務(wù)也有專業(yè)見解的合規(guī)人員,則存在一定難度。”上述上?；鸸径讲扉L表示。

督察長呼吁全員合規(guī)

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》今年10月1日起正式實施,基金公司相關(guān)制度制定,系統(tǒng)建設(shè),人員配備等各項工作均按新規(guī)整改,各業(yè)務(wù)部門風控架構(gòu)也有所調(diào)整。

據(jù)記者了解,監(jiān)管部門對《合規(guī)管理辦法》相關(guān)問題的解答也在近日下發(fā)至各基金公司,解答明確了合規(guī)管理辦法中“工作人員”、“公司總部人數(shù)”、“合規(guī)管理人數(shù)”的定義,對券商和基金公司設(shè)立獨立合規(guī)部門作出明確要求,也界定了“合規(guī)風險管控難度較大部門”的范圍及合規(guī)管理人員的工作權(quán)責。

上述上?；鸸径讲扉L稱,如今重要部門均配備專職合規(guī)人員,基金公司合規(guī)管理流程也出現(xiàn)相應(yīng)變化。除此之外,對子公司合規(guī)風險垂直管控也是合規(guī)管理辦法帶來的另一個重要影響。

也有督察長提出,要警惕合規(guī)管理辦法出臺之后,未來或出現(xiàn)問責全向合規(guī)人員傾斜的局面?！敖窈笏袠I(yè)務(wù)均需要合規(guī)人員表態(tài),而在合規(guī)管理辦法明確合規(guī)人員薪酬不得低于同級別人員平均水平的情況下,部分基金公司看到合規(guī)人員薪酬增加,或存在責任全往合規(guī)人員身上推的心理?！币晃换鸸径讲扉L表示,“基金公司風控還是要強調(diào)全員合規(guī),相關(guān)業(yè)務(wù)人員仍是風險第一把關(guān)人?！?/p>